Table of Contents

Неравенство доходов было постоянной чертой человеческих обществ, влияя на политическую стабильность, экономический рост и социальную сплоченность на протяжении веков. Понимание того, как неравенство развивалось с течением времени, имеет решающее значение для разработки эффективной политики и для понимания глубоких исторических корней современных экономических различий. Одним из самых строгих подходов к этой задаче является климатометрический анализ - применение количественных методов, экономической теории и статистического вывода к историческим данным. Эта статья прослеживает тенденции неравенства доходов через призму климатометрии, изучая, как исследователи реконструируют прошлые распределения, основные выводы, которые они обнаружили, и что эти выводы означают для современных дебатов о равенстве и возможностях.

Что такое климатометрический анализ?

Клиометрия, термин, придуманный экономическими историками Стэнли Райтером в 1960 году и популяризированный Робертом Фогелем и Дугласом Нортом, представляет собой систематическое слияние экономической теории, эконометрики и исторических данных.В отличие от традиционной повествовательной истории, которая опирается на качественные счета и анекдотические доказательства, климатометрия требует, чтобы гипотезы были проверяемы с использованием количественных источников.Эта дисциплина позволяет исследователям измерять экономические явления, такие как рост, производительность и неравенство, на протяжении долгих временных горизонтов, часто охватывающих столетия или даже тысячелетия.

Сила климатометрического анализа заключается в его способности выявлять закономерности, невидимые невооруженным глазом. Например, путем составления и стандартизации налоговых записей, переписей, завещания и серии заработной платы, климатометристы могут строить данные временных рядов о доле доходов, концентрации богатства и социальной мобильности. Затем они применяют статистические методы, такие как регрессионный анализ, расчет коэффициента Джини и оценка кривой Лоренца, чтобы определить тенденции, проверить причинно-следственные связи и оценить влияние институциональных изменений, войн и технологических сдвигов на распределение доходов.

Одним из основополагающих вкладов климатометрии была работа Саймона Кузнеца в середине 20-го века. Используя налоговые данные США с 1913 по 1948 год, Кузнец предположил, что неравенство следует за перевернутой формой в ходе индустриализации — сначала по мере того, как рабочие переходят от сельского хозяйства к промышленности, а затем падают по мере того, как демократические институты и политика перераспределения овладевают. Эта «кривая Кузнеца» стала центральной основой в экономике развития, хотя более поздние климатометрические исследования усовершенствовали и бросили ей вызов.

Исторические тенденции неравенства доходов

Клиометрические исследования выявили несколько основных этапов в долгосрочной эволюции неравенства доходов, особенно в Западной Европе и Северной Америке, где существуют самые богатые исторические записи.Эти этапы показывают, что неравенство — это не линейная история постоянно растущего неравенства, а скорее циклическая картина, сформированная войной, политикой, технологиями и институциональными изменениями.

Доиндустриальный и ранний современный периоды

В аграрных обществах неравенство доходов часто было менее выраженным, чем в индустриальных экономиках, но оно было всё же существенным. Собственность на землю оставалась основным источником богатства, а подавляющее большинство людей жили на прожиточном уровне. Клиометрические анализы с использованием завещания и регистров земельного налога из Англии, Франции и Италии позволяют предположить, что верхние 10% домохозяйств обычно контролировали от 40 до 60 % общего дохода. Например, исследования экономических историков Яна Луитен ван Зандена и Баса ван Левена показывают, что неравенство в доиндустриальной Европе было относительно стабильным, хотя оно росло в периоды роста населения и уменьшалось после Черной смерти, когда рабочей силы становилось мало.

Эти находки противоречат романтическому представлению о более равном досовременном мире. Вместо этого, климатометрические данные указывают на то, что ранние современные общества были глубоко стратифицированы, при этом большинство крестьян и рабочих зарабатывали едва достаточно, чтобы выжить, в то время как небольшая элита землевладельцев, торговцев и духовенства накапливала значительные состояния. Коэффициент Джини для доиндустриальной Англии колебался около 0,45–0,55, сопоставимый с умеренно неравными развивающимися странами сегодня.

Промышленная революция (ок. 1760-1850)

Промышленная революция ознаменовала драматический поворотный момент. Быстрая механизация, урбанизация и рост фабричного производства принесли огромное богатство промышленникам и предпринимателям, в то время как многие рабочие столкнулись с низкой заработной платой, долгими часами и опасными условиями. Клиометрические исследования с использованием серии зарплат, заводских записей и национальных счетов подтверждают, что неравенство выросло за этот период. В Великобритании доля доходов, идущих в верхние 5%, выросла с примерно 30% в конце 18-го века до более чем 45% к 1870-м годам.

Эта тенденция роста не была однородной — реальная заработная плата для некоторых квалифицированных рабочих начала расти после 1850 года, но общая картина поддерживает раннюю часть гипотезы Кузнеца о перевернутом U. Промышленная революция также расширила глобальное неравенство, поскольку Западная Европа и Северная Америка продвинулись экономически, в то время как большая часть Азии и Африки осталась в ловушке аграрной стагнации. Клиометрический анализ сравнительных данных по странам показывает, что Великое расхождение между Западом и остальными резко ускорилось в 19 веке.

Долгий 20-й век: война, перераспределение и великое сжатие

В 20-м веке наблюдалось значительное изменение тенденций неравенства во многих промышленно развитых странах. Клиометрические исследования, в первую очередь работы Томаса Пикетти и Эммануэля Саеза, использующие налоговые записи из Франции, Великобритании и Соединенных Штатов, документируют «Великое сжатие» между 1914 и 1970-ми. В этот период неравенство доходов и богатства резко сократилось из-за сочетания факторов:

  • Мировые войны I и II:] Массовые государственные расходы, прогрессивное налогообложение и физическое уничтожение капитала сократили состояние богатых.
  • Великая депрессия: Экономический коллапс уничтожил финансовые активы и привел к созданию сетей социальной защиты в стиле Нового курса.
  • Поствоенные институты:] Сильные профсоюзы, высокие предельные налоговые ставки (превышая 90% в некоторых странах), а также расширение государственного образования и здравоохранения сузили распределение доходов.
  • Деколонизация и глобализация: Некоторые развивающиеся страны испытали сокращение неравенства посредством земельных реформ и государственного развития.

К 1970-м годам доля доходов в 10% в Западной Европе упала примерно до 25-30%, в то время как в США доля в верхнем дециле снизилась примерно до 30%. Коэффициент Джини для многих развитых стран упал до 0,25-0,35, что по историческим меркам считается относительно равным.

Возрождение неравенства после 1980-х годов

Начиная с конца 1970-х годов и ускоряясь после 1980 года, неравенство снова начало расти во многих странах мира. Клиометрический анализ выявил несколько факторов: финансовое дерегулирование, глобализация, технические изменения, обусловленные навыками, снижение профсоюзов, снижение налогов для богатых и эрозия прогрессивных институтов. В США доля доходов в 1% выросла с 10% в 1980 году до более 20% к 2010-м годам, вернувшись к уровням, не наблюдавшимся с 1920-х годов. Аналогичные тенденции, хотя и менее экстремальные, произошли в Великобритании, Канаде и Австралии.

В странах с развивающейся экономикой модели были неоднозначными. Китай испытал резкий рост неравенства после рыночных реформ в 1980-х годах, с его коэффициентом Джини, поднимающимся с 0,30 до более чем 0,50 к 2010 году. Неравенство Индии также увеличилось, в то время как в некоторых странах Латинской Америки наблюдалось сокращение в 2000-х годах из-за условных денежных переводов и улучшения образования. Клиометрические данные из Всемирной базы данных о неравенстве показывают, что глобальное неравенство, которое уменьшилось в течение 20-го века из-за подъема Азии, стабилизировалось на чрезвычайно высоких уровнях, причем 10% лучших захватили более 50% глобального дохода.

Источники данных и методологические проблемы

Восстановление распределения доходов на протяжении веков требует сборки и согласования разнообразных, неполных и зачастую ненадежных источников.Клиометрики разработали сложные методы извлечения максимальной информации из фрагментарных записей.

Первичные источники данных

  • Налоговые записи: Налог на прибыль, налог на наследство и реестры налога на имущество являются одними из самых ценных источников, особенно для верхнего хвоста распределения. Они предоставляют подробную информацию о доходах, богатстве и активах. Такие страны, как Франция, имеют данные о непрерывном подоходном налоге с 1914 года, в то время как в США есть записи с 1913 года.
  • Переписи населения и обследования домашних хозяйств: Национальные переписи и современные обследования домашних хозяйств (например, Текущее обследование населения в США) предлагают более широкий охват, но доступны только для 20-го и 21-го веков.
  • Завещания и завещания: В более ранние периоды записи завещания, в которых перечислены активы умерших людей, имеют важное значение. Они использовались для изучения неравенства богатства в Англии с 17-го века и в колониальной Америке.
  • Накопление заработной платы и ценовая серия:] Историки собрали долгосрочные данные о заработной плате для различных профессий, таких как строительные рабочие, ремесленники и сельскохозяйственные рабочие.Эти серии, часто из институциональных счетов (например, Оксфордские колледжи или Британское Адмиралтейство), позволяют оценить тенденции доходов от труда.
  • Национальные счета: Современные статистические данные о ВВП и национальном доходе в сочетании с данными о распределении позволяют создавать «распределительные национальные счета» (DINA) — метод, впервые предложенный Пикетти, Саезом и Цукманом, который примиряет макроэкономические агрегаты с микроданными налоговых отчетов.

Методологические инструменты

Исследования неравенства в области климатометрии основаны на стандартном наборе статистических показателей:

  • Коэффициент Джини: Единое число между 0 (идеальное равенство) и 1 (идеальное неравенство), суммирующее всё распределение. Он широко используется, но чувствителен к крайним значениям и не фиксирует изменения в конкретных частях распределения.
  • Лоренц Кривая: Графическое представление акций совокупного дохода против акций совокупного населения.Расстояние кривой от 45-градусной линии указывает на степень неравенства.
  • Индекс почв и общие энтропийные измерения: Эти показатели разлагают неравенство на компоненты внутри группы и между группами, что полезно для анализа глобального неравенства или неравенства в разных секторах.
  • Доля доходов в верхнем сегменте: Доля общего дохода в верхних 10%, 1% или 0,1%. На них меньше влияют ошибки измерения в нижнем хвосте и являются основными показателями, используемыми в долгосрочных исторических исследованиях.
  • Регрессия и контрфактный анализ:] Исследователи используют многомерные регрессии для изоляции влияния переменных, таких как технологии, торговля и политика, на неравенство.

Ключевые вызовы

Исторические данные никогда не бывают идеальными. Общие вопросы включают:

  • Подотчетность и уклонение от уплаты налогов: Налоговые записи, как правило, занижают доход от прироста капитала, оффшорных счетов и неформальной деятельности. Клиометристы должны скорректировать уклонение от уплаты с использованием национальных счетов и других эталонов.
  • Селективное покрытие: Ранние налоговые отчеты часто охватывают только верхнюю часть распределения, оставляя пробел для подавляющего большинства.
  • Изменение определений: Что представляет собой «доход» или «богатство» изменения с течением времени (например, включение социальных трансфертов, вмененная арендная плата от занимаемого собственником жилья).
  • Географическая и временная сопоставимость: Сравнение неравенства между странами или столетиями требует тщательной стандартизации. Например, колониальные налоговые записи могут быть не сопоставимы с современными национальными счетами.
  • Предвзятость в отношении выживания: Доступны только записи, которые пережили катастрофы — войны, пожары, преднамеренные разрушения — потенциально искажая картину.

Несмотря на эти трудности, климатометристы разработали надежные методы, такие как использование нескольких независимых источников данных, перекрестная валидация с альтернативными оценками и анализ чувствительности. База данных о мировом неравенстве предоставляет согласованный набор данных, который решает многие из этих проблем для более чем 50 стран с 1820 года.

Ключевые выводы из климатометрических исследований

За последние полвека, климатометрические исследования дали несколько знаковых результатов, которые изменили наше понимание динамики неравенства.

Кривая Кузнеца вновь пересмотрена

Первоначальная гипотеза Саймона Кузнеца о том, что неравенство сначала повышается, а затем падает с индустриализацией, была частично подтверждена для Западной Европы и Соединенных Штатов до середины 20-го века. Однако, климатографические исследования с 1980-х годов показывают, что снижение было не естественным следствием развития, а скорее результатом исключительных исторических сил — мировых войн, прогрессивного налогообложения и сильных трудовых движений. Как только эти силы ослабли после 1980 года, неравенство возобновило свою восходящую траекторию. Это привело к понятию «U-образной» модели для 20-го века, а не единой перевернутой U.

Неравенство в доходах более устойчиво, чем неравенство в доходах

Используя записи завещания и данные о налогах на имущество, исследователи, такие как Энтони Аткинсон и Пикетти, показали, что неравенство в богатстве снижается медленнее, чем неравенство в доходах, и восстанавливается быстрее после потрясений. Например, неравенство в британском богатстве резко сократилось после Второй мировой войны, но снова начало расти в 1970-х годах, в то время как неравенство в доходах увеличивалось дольше. Этот вывод подчеркивает важность изучения как потоков (доходов), так и акций (богатства), чтобы понять долгосрочное неравенство.

Глобальное неравенство имеет сложную траекторию

Если измерять всех граждан мира (с учетом доходов и населения их страны), то глобальное неравенство — то, что Бранко Миланович называет неравенством «концепции 3» — увеличилось с 1820 по 1970-е годы, затем стабилизировалось и даже немного снизилось после 2000 года из-за быстрого роста в Китае и Индии. Однако это не потому, что национальное неравенство сократилось; скорее, это отражает сокращение разрыва между странами по мере того, как развивающиеся экономики догоняют. В большинстве стран неравенство выросло. Этот график «кривой слонов», популяризированный Милановичем, показывает драматические успехи для глобального верхнего 1% и глобального среднего класса (главным образом в Азии), в то время как нижний средний класс в богатых странах застопорился.

Институциональные и политические силы важнее технологий

Один из наиболее обсуждаемых вопросов в климате заключается в том, обусловлено ли неравенство в первую очередь технологическими изменениями (например, техническими изменениями, обусловленными навыками) или институциональными и политическими решениями (например, налоговая политика, профсоюзная власть, торговые соглашения). Исследования, сравнивающие страны с аналогичным уровнем развития, но различные политики (например, Соединенные Штаты против Франции), показывают, что политические решения - особенно верхние предельные налоговые ставки - оказывают сильное и независимое влияние на верхние доли доходов. Работа Пикетти, Саеза и Стефани Станчевой показывает четкую отрицательную корреляцию между верхней предельной ставкой подоходного налога и доналоговой долей дохода, начисляемой на верхний 1%.

Последствия для разработки политики и образования

Клиометрическая перспектива предлагает несколько уроков для современных политических дебатов.

История показывает, что неравенство не является неизбежным. Резкое сокращение неравенства в середине 20-го века доказывает, что политика может обратить вспять растущее неравенство. Прогрессивное налогообложение, надежные социальные расходы, сильные коллективные переговоры и государственные инвестиции в образование и здравоохранение способствовали более равномерному распределению. Эти инструменты остаются доступными сегодня.

Налоговая политика имеет мощные распределительные эффекты.] Снижение верхних предельных ставок после 1980 года — с более чем 70% в США до менее 40% сегодня — совпало с ростом акций с высоким доходом. Клиометрические данные свидетельствуют о том, что высокие налоговые ставки препятствуют поиску ренты и снижают переговорную силу руководителей, не обязательно нанося ущерб росту. Страны, которые поддерживают более высокие верхние ставки (например, Франция, Япония) испытали менее экстремальный рост неравенства.

Прозрачность данных и доступность имеют значение. Разработка крупномасштабных исторических баз данных, таких как База данных о мировом неравенстве и проект Измерение стоимости, позволяет исследователям и политикам более точно отслеживать тенденции. Улучшенные данные могут информировать общественность и привлекать правительства к ответственности.

Системы образования играют двойную роль. Исторически расширение начального и среднего образования было мощным эквалайзером, поскольку оно снижало премию за навыки и улучшало социальную мобильность. Однако в последние десятилетия высшее образование иногда увеличивало неравенство, если доступ стратифицируется доходом и если выпускники получают растущую долю экономической отдачи. Клиометрические исследования подчеркивают необходимость политики, обеспечивающей равные возможности на всех уровнях образования.

Ограничения для климатометрического анализа

Несмотря на свои сильные стороны, климатометрия имеет важные ограничения, которые необходимо признать.

  • Пробелы в данных являются серьезными для многих регионов и периодов. Большинство долгосрочных исследований сосредоточены на Западной Европе, Соединенных Штатах и нескольких других богатых странах. Данные для Африки, Азии и Латинской Америки до 20-го века скудны, что делает глобальные повествования сильно взвешенными по отношению к Западу.
  • Ошибка измерения и предположения могут искажать результаты. Поправки на уклонение от уплаты налогов, недостающие значения и изменяющиеся определения основаны на сильных предположениях. Небольшие изменения в методологии могут привести к различным оценкам неравенства. Проверки репликации и надежности необходимы, но не всегда возможны.
  • Корреляция не равноценна причинности. Клиометристы часто используют методы регрессии для вывода причинно-следственных связей, но опущенные переменные и обратная причинность остаются проблемами. Например, вызывает ли растущее неравенство финансовые кризисы или кризисы вызывают неравенство? Доказательства неоднозначны.
  • Качественные факторы упущены.] Культурные нормы, социальные сети и политическая идеология трудно поддаются количественной оценке, но могут играть значительную роль в формировании неравенства.
  • Сосредоточение внимания на экономическом неравенстве может скрыть другие различия.] Гендерное, расовое и пространственное неравенство часто менее хорошо отражается на традиционных показателях доходов и богатства.

Эти ограничения не уменьшают ценность климатометрии, но подчеркивают необходимость междисциплинарных подходов, которые сочетают количественный анализ с историческим контекстом, социологическим пониманием и качественными доказательствами.

Будущие направления в исследовании неравенства в климате

Область быстро развивается, движимая новыми данными, вычислительными методами и расширенным географическим охватом.

Цифровизация архивов. Масштабная оцифровка налоговых записей, переписей и кадастров завещания позволяет расширить ряды неравенства еще в прошлое и в большее количество стран. Проекты, подобные Глобальная история населения база данных интегрируют демографические и экономические данные.

Большие данные и машинное обучение.] Исследователи используют машинное обучение для расшифровки исторических документов, классификации профессий и вменения недостающих данных. Эти методы могут ускорить создание наборов данных, на сбор которых ушло бы десятилетия.

Неравенство в незападных обществах.] Растущий объем работы изучает неравенство в Китае, Индии, Японии, Османской империи и доколониальных обществах. Эти исследования бросают вызов евроцентричным повествованиям и раскрывают различные модели распределения, основанные на различных институтах (например, кастовые системы, имперские бюрократии, режимы землевладения).

Экологическое и многомерное неравенство.] Клиометристы начинают интегрировать экологические данные, такие как качество земли, добыча ресурсов и загрязнение, для изучения того, как экологические факторы пересекаются с экономическим неравенством. Кроме того, разрабатываются новые меры многомерного неравенства (здравоохранение, образование, политическая власть), опираясь на исторические источники, такие как уровень грамотности, продолжительность жизни и записи избирательного права.

Микроуровень исследования социальной мобильности.] Вместо того, чтобы сосредоточиться исключительно на совокупном неравенстве, новые исследования используют связанные данные переписей, записей о рождении и налоговых списков для отслеживания отдельных семей через поколения. Это обеспечивает прямые доказательства социальной мобильности и ее детерминант, таких как родительское богатство, образование и местоположение.

Заключение

Клиометрический анализ коренным образом изменил наше понимание тенденций неравенства доходов, превратив неопределенные исторические впечатления в точные, проверяемые гипотезы. От устойчивых иерархий доиндустриальной Европы до насильственных сжатий 20-го века и возобновленного расхождения последних четырех десятилетий данные рассказывают историю непредвиденных обстоятельств - неравенство поднимается и падает не по естественному закону, а в результате человеческого выбора, закодированного в политике, институтах и властных структурах. Задача современных обществ состоит в том, чтобы извлечь уроки из этой исторической записи и ремесла, которые изгибают дугу в сторону большей справедливости. Поскольку климатографические данные продолжают расширяться в объеме и качестве, уроки, которые они предлагают, станут только более неотложными и более действенными.